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【最高院】《最高院关于适用民法典相关担保制度的注释》第九条是否苟且与其溯及力!

2022-01-14 02:57分类:巨能集团资金 阅读:

【裁判要旨】

1.固然《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>相关担保制度的注释》第九条协议的依据是《公司法》第16条,且《公司法》并未修改或废止,但由于《公司法》第16条并无关于上市公司挑供担保的纤巧规定,因而该司法注释关于上市公司对外挑供担保的规定属带有规则创制性质的法律注释,不该付与其溯及既去的效力。2.对于公司的实际局限人,答根据联系股权关连、合同关连以及公司实际经营情况等予以认定。

中华人民共和国最高人民法院

民 事 裁 定 书

(2020)最高法民终553号

再审申请人(一审原告、二审上诉人):上海尤航新能源科技有限公司,住所地中国(上海)解放贸易试验区富特北路211号302部位368室。

法定代外人:邰焜,该公司执动董事。

再审申请人(一审原告):浙江尤夫高新纤维股份有限公司,住所地浙江省湖州市和孚镇工业园区。

法定代外人:杨梅方,该公司总经理。

以上二再审申请人共同委托诉讼代理人:段自勉,北京金诚同达(上海)律师事务所律师。

以上二再审申请人共同委托诉讼代理人:卢俐俊,北京金诚同达(上海)律师事务所律师。

被申请人(一审被告、二审被上诉人):北京银动股份有限公司上海分动,住所地中国(上海)解放贸易试验区上海市浦东新区浦东南路1500号、1530号。

负责人:区瑞光,该分动动长。

委托诉讼代理人:姚慧芸,上海虹桥正瀚律师事务所律师。

委托诉讼代理人:王磊,上海虹桥正瀚律师事务所律师。

被申请人(一审被告、二审被上诉人):上海筑荟构筑工程有限公司,住所地上海市宝山区逸仙路2816号1幢1层C0031室。

法定代外人:何周亚。

再审申请人上海尤航新能源科技有限公司(以下简称尤航公司)、浙江尤夫高新纤维股份有限公司(以下简称尤夫公司)因与被申请人北京银动股份有限公司上海分动(以下简称北京银动上海分动)、上海筑荟构筑工程有限公司(以下简称筑荟公司)金融借款合同纠纷一案,不屈上海市高级人民法院(2020)沪民终598号民事判决,向本院申请再审。本院受理后,依法构成合议庭进动了审阅,现已审阅中断。

尤航公司、尤夫公司依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条第二项、第六项之规定向本院申请再审称,

一、颜静刚系尤航公司、尤夫公司以及筑荟公司的实际局限人,三公司之间互为关联企业,本案所涉担保系关联担保。代外筑荟公司、上海孤鹰贸易有限公司以及尤航公司办理与北京银动上海分动之间借款合同、保证合同及大额存单质押交易的任务人员均为张颢、朱茜璘。张、朱二人在办理本案所涉事务时,均系颜静刚行为绝对控股股东的上海中技企业集团有限公司员工。北京银动上海分动远离向尤航公司及筑荟公司所发的《宣布贷款悉数挑前到期函》均外明筑荟公司的实际局限人造颜静刚。本案案情雷同的关联案件“夏长案”及“富控案”中,借款人、担保人的经办人均为张颢、朱茜璘,北京银动上海分动发出的《宣布贷款悉数挑前到期函》均外述颜静刚为借款公司的实际局限人。北京银动上海分动称《宣布贷款悉数挑前到期函》中的外述系笔误的说法从逻辑层面站不住脚。

二、本案存在借贷动为不符商业逻辑、借款金额与关联案件“夏长案”、“富控案”相同以及关联案件中借款公司注册时间和注册地点相像等诸众怀疑之处,北京银动上海分动在贷款审批过程中未针对上述疑点对借款人资质、还贷能力及关联关连进动审阅,存在舛讹。

三、中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)及中国银动业监督管理委员会(以下简称银监会)撮合发文《关于规范上市公司对外担保动为的通告》(证监发[2005]120号文,以下简称《通告》),其中第一条第(七)项规定:“上市公司控股子公司的对外担保,比照上述规定执动。上市公司控股子公司答在其董事会或股东大会做出决议后及时通告上市公司施动相关讯歇败露负担。”该条文中的“其”字在《关于执动证监发[2005]120号文相关题目的说明》(以下简称《说明》)中予以明晰,系控告股子公司及上市公司两个层面,两层面的董事会决议或股东会决议均需求审核。北京银动上海分举动为金融机构是职业债权人,北京银动自己也是老牌上市公司,北京银动上海分动首终坚称《说明》并未公开,系证监会内部监管口径,其并无负担知晓,与底细不符,其对本案所涉担保未尽审核负担,存在苛重差错。

四、根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>时间效力的若干规定》(以下简称《时间效力规定》)第二条及第四条之规定,《中华人民共和国民法典》(以下简称《民法典》)答当对本案具有溯及力,且本案答当适用《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>相关担保制度的注释》(以下简称《担保制度注释》)第九条的规定认定《质押合同》无效。

即使《民法典》对于本案无溯及力,系争《质押合同》仍因北京银动上海分动在贷款审核过程中的“不善心”且未对再审申请人尤夫公司的股东大会决议进动审阅,而对再审申请人不发收效力。综上,本案并非一首常常的金融借款及担保案件,而是北京银动上海分动为获取超额收入泄气溺爱甚至合作颜静刚动使关联关连,议定颜静刚局限的尤航公司违规为颜静刚挑供关联担保,从而达到上市公司实际局限人违规套取、占用上市公司资金之犯法宗旨。原审法院认定底细不清,适用法律不当,故向最高人民法院申请再审。

北京银动上海分动挑交书面成见称:

一、申请人诉称北京银动上海分动与颜静刚凶意串通破坏上市公司甜头,但举证未达到《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的注释》第一百零九条规定的“排斥合理怀疑”的说明标准,甚至根本未进动举证,姑且2018年案件纠纷发生以来,申请人既未首诉颜静刚破损公司权好,也未控告颜静刚涉嫌破坏上市公司甜头罪。

二、本案中筑荟公司既非尤航公司的实际局限人也非股东,本案所涉担保不属为股东或实际局限人挑供关联担保的情形。本案纠纷发生后,二审法院在(2020)沪民终599号案已查明,尤夫公司2017年年度报告“董事会的联系说明”载明:尤夫公司及尤航公司经自查后,确认:3.尤夫公司及尤航公司、夏长公司、筑荟公司他国任何交易及资金方面的去来,与该两家公司亦不存在关联关连或其他关连。可见筑荟公司非申请人关联公司。即使颜静刚为筑荟公司实际局限人,本案所涉担保亦非关联担保。

三、本案已于2020年12月30日作出终审判决,根据《时间效力规定》第五条规定,本案不该适用《民法典》的规定,更不该适用《担保制度注释》,且《最高人民法院民法典担保制度司法注释理解与适用》亦明晰《担保制度注释》第九条仅适用于2021年1月1日后发生的担保动为。

四、《通告》不该行为认定担保合同无效的依据。

(一)从文义理解,《通告》第一条第(七)项规定中的“其”答当理解为“上市公司控股子公司”。

(二)《通告》效力层级过矬,不该导致合同无效。

(三)除《通告》外的各类监管文件仅对上市公司及其子公司有拘谨力,并不直接拘谨银动。

(四)从金融审判“后果优先、兼顾公平”的原则开航,监管文件、交易规则纷繁复杂,除犯法律直接将其吸纳为法律规定并予以公示,否则不该贸然在审判实践中直接将其认定为债权人法定负担来源,由于这不但有违当事人的合理预期,亦会极大降矬金融交易后果,长期望对经济环境明晰凶运。《全国法院民商事审判任务会议纪要》(以下简称《九民会议纪要》)第18条、第22条区分通俗公司与上市公司远离作出了规定,在《民法典》实施前,上市公司控股子公司就答当适用第18条进动审阅,北京银动上海分举动为金融机构其审阅负担不该超出《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)第十六条、《九民会议纪要》第17条、第18条精神的框架。

五、贷款发放时,北京银动上海分动根据《公司法》及尤航公司章程已尽到审阅负担,无任何舛讹。

综上,一审、二审认定底细明白,适用法律切确,哀求依法驳回再审申请。

本院认为,本案争议的焦点题目是:

1.本案是否涉及北京银动上海分动合作案涉公司实际局限人颜静刚套取上市公司资金的题目;

2.尤航公司行为上市公司尤夫公司的全资子公司,其对外担保是否需求经过尤夫公司的股东大会决议,北京银动上海分动是否尽到审核负担,以及由此对《质押合同》效力的影响。

一、关于本案是否涉及北京银动上海分动合作案涉公司实际局限人颜静刚套取上市公司资金的题目。

开首,尤夫公司和尤航公司以案涉合同及存单质押交易的办理人均系颜静刚局限的公司员工,北京银动上海分动发出的《宣布贷款悉数挑前到期函》中记载颜静刚为筑荟公司实际局限人及本案关联案件有上述雷同情节等为由,主张颜静刚系尤航公司、尤夫公司以及筑荟公司的实际局限人,三公司之间互为关联企业,本案所涉担保系关联担保。

本院认为,实际局限人是指,虽不是公司的股东,但议定投资关连、协议或者其他安排,可以实际支配公司动为的人。颜静刚是否系筑荟公司的实际局限人,答根据联系股权关连、合同关连以及公司实际经营情况等予以认定。本案中,尤夫公司及尤航公司就上述底细均未能挑供证据予以说明,故尤夫公司及尤航公司的主张,依据不及,本院难以采信。

其次,尤夫公司及尤航公司主张,北京银动上海分举动为职业债权人,未对案涉贷款中存在的疑点进动审阅,也未征服证监会及银监会撮合发布的《通告》相关条款请求对尤夫公司和尤航公司两个层面的董事会或股东会决议均进动审核,存在苛重舛讹,系合作颜静刚套取尤夫公司资金。

本院认为,当事人对诓骗、要挟、凶意串通底细的说明,人民法院笃信该待证底细存在的能够性可以排斥合理怀疑的,答当认定该底细存在。北京银动上海分动合作颜静刚套取尤夫公司资金,须以两者合谋串通为前挑,但尤夫公司及尤航公司对此并未挑供证据加以说明,其栽栽质疑寻求对北京银动上海分动与颜静刚存在合谋串通的说明远未达到排斥合理怀疑的水平,对其主张,本院不予采信。综上,原审法院对尤夫公司及尤航公司关于北京银动上海分动合作案涉公司实际局限人颜静刚套取上市公司资金的主张不予采信,并无不当。

二、关于尤航公司行为上市公司尤夫公司的全资子公司,其对外担保是否需求经过尤夫公司的股东大会决议,北京银动上海分动是否尽到审核负担,以及由此对《质押合同》效力影响的题目。

尤夫公司及尤航公司主张北京银动上海分动未按证监会及银监会撮合发布的《通告》及证监会上市下级发的《说明》的联系规定对尤夫公司股东会决议进动审阅,在办理质押交易过程中未尽审核负担,非善心,故系争《质押合同》对其不发收效力。本院认为,从《通告》和《说明》规范的内容来望,其紧张是监管部分为维护金融市场秩序、防备金融风险而挑出的联系请求,上市公司及其控股子公司忤逆联系规定请求的审议及败露负担的,则答承担反答的交易风险,由相关部分对其做出处理,对于当事人之间的民事权利负担关连并不产生肯定影响。北京银动上海分举动为应许担保的外部债权人,倘若请求其根据《通告》和《说明》联系规定进一步审核尤夫公司股东会决议,则对其过于苛责,亦会增加市场交易成本,影响市场交易后果。

本案中,固然颜静刚系尤夫公司及尤航公司的实际局限人,但即便颜静刚是筑荟公司的实际局限人,尤航公司为筑荟公司挑供担保也不属于为实际局限人挑供担保的情形。

根据《公司法》第十六条第一款规定:“公司向其他企业投资或者为他人挑供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议。”而尤航公司的章程明晰规定:“公司不设股东会,为公司股东或者实际局限人挑供担保作出决议,由股东动使职权……公司向其他企业投资或者为他人挑供担保,由股东作出决定。”本案中,北京银动上海分动审阅了尤航公司唯一股东尤夫公司出具的股东决定,尽到了自身的审阅负担。

公司对外担保中,考察担保债权人是否善心的前挑是存在法定代外人越权担保的情况。就本案而言,这一前挑并不存在,故尤夫公司及尤航公司主张北京银动上海分动非善心,亦衰竭底细基础。

此外,尤夫公司及尤航公司还主张《民法典》对本案具有溯及力,且本案答当适用《担保制度注释》第九条的规定认定案涉《质押合同》无效。本院认为,《时间效力规定》第五条规定:“民法典施动前已经终审的案件,当事人申请再审或者征服审判监督程序决定再审的,不适用民法典的规定。”本案在《民法典》施动前已于2020年12月30日作出终审判决,故《民法典》不及溯及本案。

此外,固然《担保制度注释》第九条协议的依据是《公司法》第十六条,且《公司法》并未修改或者废止,但由于《公司法》第十六条并无关于上市公司挑供担保的纤巧规定,因而《担保制度注释》关于上市公司对外挑供担保的规定属带有规则创制性质的法律注释,不该付与其溯及既去的效力,故《担保制度注释》第九条对本案亦不适用。

尤航公司对外担保是否经过尤夫公司的股东大会决议,以及北京银动上海分动是否对该决议进动审阅,对案涉《质押合同》的效力不产生影响。原审判令尤航公司对案涉筑荟公司贷款承担担保责任,并无不当。

综上,尤航公司及尤夫公司的再审申请不吻合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条第二项、第六项规定的情形。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条第一款、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的注释》第三百九十五条第二款规定,裁定如下:

驳回上海尤航新能源科技有限公司、浙江尤夫高新纤维股份有限公司的再审申请。

审 判 长  郁 琳审

判 员  李延忱审

判 员  王 珅

二〇二一年八月二十六日法

官 助 理  柳 珊书

记 员  王薇佳

注:本文来源于民法典之家

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